onlyfans 免费视频中国工商银行中国网站－基金频说念－基金公告栏目－中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2022年第3号）

　　中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 1 中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2022 年第 3 号）基金管束东说念主：中银基金管束有限公司基金托管东说念主：招商银行股份有限公司二〇二二年八月中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 2 纰谬教唆本基金的召募恳求经中国证监会2011年4月27日证监许可【2011】608号文核准，基金合同于2011年6月29日端庄奏效。基金管束东说念主保证本招募说明书的内容真实、准确、齐备。本招募说明书经中国证券监督管束委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金管束东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎发愤的原则管束和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管束东说念主履行相应方法后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读相干内容并柔软本基金启用侧袋机制时的特定风险。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特色，充分商量自身的风险承受才调，感性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价格产生影响而造成的系统性风险、个别证券非常的非系统性风险、由于基金投资东说念主承接大量赎回基金产生的流动性风险、基金管束东说念主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险、本基金的特定风险等等。本基金的投资范畴包括存托把柄，若投资可能濒临中国存托把柄价钱大幅波动甚而出现较大亏蚀的风险，以及与编削企业、境外刊行东说念主、中国存托把柄刊行机制以及交游机制等相干的风险。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具而已摘要。基金管束东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，遴荐得当自己的基金家具，况兼中长期执有。基金的过往事迹并不预示其翌日发达。本更新招募说明书所载内容截止日为2022年7月15日，基金投资组合讲述和基金事迹发达等相干财务数据截止日为2022年6月30日（财务数据未经审计）。本基金托管东说念主招商银行股份有限公司已复核了本招募说明书中的财务商酌、净值发达和投资组合讲述等内容。中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 3 目录一、释义................................................................................................................................ 5 二、基金管束东说念主..................................................................................................................10 三、基金托管东说念主..................................................................................................................18 四、相干服务机构..............................................................................................................24 五、基金的召募..................................................................................................................36 六、基金合同的奏效..........................................................................................................37 七、基金份额的申购与赎回..............................................................................................38 八、基金份额的登记..........................................................................................................47 九、基金的投资..................................................................................................................48 十、投资组合讲述..............................................................................................................58 十一、基金的事迹..............................................................................................................63 十二、基金的财产..............................................................................................................66 十三、基金资产的估值......................................................................................................67 十四、基金的收益分派......................................................................................................73 十五、基金的用度与税收..................................................................................................75 十六、基金的管帐与审计..................................................................................................77 十七、基金的信息泄漏......................................................................................................78 十八、侧袋机制..................................................................................................................84 十九、风险揭示..................................................................................................................87 二十、基金合同的断绝与基金财产算帐......................................................................... 94 二十一、基金合同节录......................................................................................................96 二十二、托管合同节录....................................................................................................116 二十三、对基金份额执有东说念主的服务............................................................................... 134 二十四、其他应泄漏事项................................................................................................135 二十五、招募说明书的存放及查阅方式....................................................................... 140 二十六、备查文献............................................................................................................141中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 4 媒介本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息泄漏管束办法》（以下简称《信息泄漏办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束规矩》（以下简称“《流动性风险管束规矩》”）和其他相干法律法例的规矩，以及《中银转债增强债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。本基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何诞妄纪录、误导性述说或纰谬遗漏，并对其真实性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的而已恳求召募的。本招募说明书由本基金管束东说念主流露。本基金管束东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何流露或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是商定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和经受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相干规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外。招募说明书对于基金家具而已摘要的编制、泄漏与更新要求，自《信息泄漏办法》实施之日起一年后早先实施。中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 5 一、释义在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1.基金或本基金：指中银转债增强债券型证券投资基金 2.基金管束东说念主：指中银基金管束有限公司 3.基金托管东说念主：指招商银行股份有限公司 4.基金合同：指《中银转债增强债券型证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有用阅兵和补充 5.托管合同：指基金管束东说念主与基金托管东说念主就本基金刚烈之《中银转债增强债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用阅兵和补充 6.招募说明书或本招募说明书：指《中银转债增强债券型证券投资基金招募说明书》偏激更新 7.基金份额发售公告：指《中银转债增强债券型证券投资基金份额发售公告》 8.基金家具而已摘要：指《中银转债增强债券型证券投资基金基金家具而已概要》偏激更新 9.法律法例：指中国现行有用并公布实施的法律、行政法例、轨范性文献、司法流露、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、见告等 10.《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的阅兵 11.《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其往往作念出的阅兵 12.《信息泄漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金信息泄漏管束办法》及颁布机关对其往往作念出的阅兵 13.《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同庚 7 月 1 日实施，并于 2012 年 6 月 19 日阅兵的《证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其往往作念出的阅兵 14．《流动性风险管束规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日起实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束规矩》及颁布机关对其往往作念出的阅兵中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 6 15.中国证监会：指中国证券监督管束委员会 16.银行业监督管束机构：指中国银行业监督管束委员会或其他经国务院授权的银行监管机构 17.基金合同当事东说念主：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 18.个东说念主投资东说念主：指年满 18 周岁，正当执有刻下有用的中华东说念主民共和国住户身份证等有用身份证件的中国公民，以及依据相干法律法例规矩或中国证监会批准可投资于证券投资基金的其他当然东说念主 19.机构投资东说念主：指照章不错投资怒放式证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当注册登记并存续或经相干政府部门批准教育并存续的企业法东说念主、干事法东说念主、社会团体或其他组织 20.及格境外机构投资东说念主：指合适刻下有用的相干法律法例规矩不错投资于中国境内证券商场的中国境外的机构投资东说念主 21.投资东说念主：指个东说念主投资东说念主、机构投资东说念主和及格境外机构投资东说念主以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 22.基金份额执有东说念主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东说念主 23.基金销售业务：指基金管束东说念主或基金管束东说念主指定的其他销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务 24.销售机构：指基金管束东说念主以及合适《销售办法》和中国证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东说念主刚烈了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的其他机构 25.基金销售网点：指基金管束东说念主的直销中心及基金管束东说念主指定的其他销售机构的销售网点 26.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、算帐和交收业务，具体内容包括投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、算帐和交收、代剃头放红利、建立并看护基金份额执有东说念主名册等 27.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为中银基金管束有限公司或经受中银基金管束有限公司录用代为办理注册登记业务的机构中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 7 28.基金账户：指注册登记机构为投资东说念主开立的、记录其执有的、基金管束东说念主所管束的基金份额余额偏激变动情况的账户 29.基金交游账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 30.基金合同奏效日：指基金召募达到法律法例规矩及基金合同规矩的条件，基金管束东说念主聘用法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐明的日历 31.基金合同断绝日：指基金合同规矩的基金合同断绝事由出现后，基金财产算帐结束，算帐遗弃报中国证监会备案并给以公告的日历 32.基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最长不得跨越 3 个月 33.存续期：指基金合同奏效至断绝之间的不如期期限 34.办事日：指上海证券交游所、深圳证券交游所的一样交游日 35.T 日：指销售机构在规矩时候受理投资东说念主申购、赎回或其他业务恳求的办事日 36.T+n 日：指自 T 日起第 n 个办事日(不包含 T 日) 37.怒放日：指为投资东说念主理理基金份额申购、赎回或其他业务的办事日 38.交游时候：指怒放日基金经受申购、赎回或其他交游的时候段 39.《业务执法》：指《中银基金管束有限公司证券投资基金注册登记业务执法》，是规范基金管束东说念主所管束的证券投资基金登记结算方面的业务执法，由基金管束东说念主和投资东说念主共同驯顺 40.认购：指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的规矩恳求购买基金份额的行径 41.申购：指基金合同奏效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的规矩恳求购买基金份额的行径 42.赎回：指基金合同奏效后，基金份额执有东说念主按基金合同和招募说明书规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 43.基金转换：指基金份额执有东说念主按照本基金合同和基金管束东说念主届时有用公告规矩的条件，恳求将其执有基金管束东说念阁下理的、某一基金的基金份额（全部或部分）转换为基金管理东说念阁下理的、且由吞并注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行径中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 8 44.转托管：指基金份额执有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所执基金份额销售机构的操作 45．舞动订价机制：指当怒放式基金遭受大额申购赎回时，通过诊治基金份额净值的方式，将基金诊治投资组合的商场冲击成分内派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待 46.如期定额投资规划：指投资东说念主通过相干销售机构提倡恳求，商定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期商定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购恳求的一种投资方式 47.多数赎回：指本基金单个怒放日，基金净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金转换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转换中转入恳求份额总数后的余额)跨越上一怒放日基金总份额的 10% 48.元：指东说念主民币元 49.基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额 50.基金资产总值：指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收申购款偏激他资产的价值总和 51.基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值 52.基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总和 53.基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 54.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息泄漏的世界性报刊及指定互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 55.不可抗力：指本基金合同当事东说念主无法料想、无法幸免、无法克服且在本基金合同由基金管束东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震偏激他当然灾害、战争、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖伏击、传染病传播、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交游所非一样暂停或罢手交游、公众通信斥地或互联网罗故障 56．流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作禁闭等原因无法以合理价格给以变现的资产onlyfans 免费视频，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 9 合同商定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 57．侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个格外账户进行处置算帐onlyfans 免费视频，方针在于有用阻挠并化解风险onlyfans 免费视频，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，格外账户称为侧袋账户 58．特定资产：包括：（一）无可参考的活跃商场价钱且采纳估值本事仍导致公允价值存在纰谬不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在纰谬不确定性的资产；（三）其他资产价值存在纰谬不确定性的资产中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 10 二、基金管束东说念主（一）基金管束东说念主概况称呼：中银基金管束有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 10 楼、11 楼、26 楼、45 楼法定代表东说念主：章砚教育日历：2004 年 8 月 12 日电话：（021）38834999 赓续东说念主：高爽秋注册成本：1 亿元东说念主民币股权结构：股东出资额占注册成本的比例中国银行股份有限公司东说念主民币 8350 万元 83.5% 贝莱德投资管束（英国）有限公司十分于东说念主民币 1650 万元的好意思元 16.5% （二）主要东说念主员情况 1、董事会成员章砚（ZHANG Yan）女士，董事长。国籍：中国。英国伦敦大学伦敦政事经济学院公共金融政策专科硕士。2017 年加入中银基金管束有限公司，现任中银基金管束有限公司董事长。历任中国银行总行大众金融商场部总监，总行金融商场总部、投资银行与资产管束部总司理。张家文（ZHANG Jiawen）先生，董事。国籍：中国。西安交通大学工商管束硕士。 2013 年加入中银基金管束有限公司，现任实施总裁，历任中国银行苏州分行太仓支行副行长，苏州分行风险管束处处长，苏州分行工业园区支行行长，苏州分行副行长、党委委员，中银基金管束有限公司副实施总裁、党委委员。韩温（HAN Wen）先生，董事。国籍：中国。都门经济贸易大学经济学学士。现任中国银行总行东说念主力资源部副总司理。历任中国银行北京市分行公司业务部高等司理，通州支行副行长，海淀支行副行长，上地支行副行长（主执办事）、行长，丰台支行行长等职。梁晓钟（LIANG Xiaozhong）女士，董事。国籍：中国。康涅狄格大学经济学博士。现任中国银行总行风险管束部副总司理。历任中国银行法律合规部助理总司理，银保监会中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 11 一部、审慎局、统信部副调研员、副处长、处长等职。曾仲诚（Paul Tsang）先生，董事。国籍：中国。为贝莱德亚太区首席风险管束总监、董事总司理，负责带领亚太区的风险管束办事，同期担任贝莱德亚太区实施委员会成员。曾先生于 2015 年 6 月加入贝莱德。此前，他曾担任摩根士丹利亚洲首席风险管束总监，以及其亚太区实施委员会成员，带领独处的风险管束团队，专责管束摩根士丹利在亚洲各策划范畴的商场、信贷及营运风险，包括机构销售及交游（股票及固定收益）、成本商场、投资银行、投资管束及钞票管束业务。曾先生已往亦曾于好意思林的商场风险管束团队效力九年，并曾于瑞银的利率繁衍器具交游\结构部办事两年。曾先生现为中国清华大学及北京大学的风险管束客座讲师。他领有好意思国威斯康辛大学麦迪逊分校工商管束学士学位，以及宾夕法尼亚大学沃顿商学院工商管束硕士学位。赵欣舸（ZHAO Xinge）先生，独处董事。国籍：中国。好意思国西北大学经济学博士。曾在好意思国威廉与玛丽学院商学院任教，并曾为好意思国投资公司协会（好意思国共同基金业行业协会）等公司和机构提供盘问。现任中欧国际工商学院金融学与管帐学磨真金不怕火、副教务长和金融 MBA 主任，并在华宝信托担任独处董事。杜惠芬（DU Huifen）女士，独处董事。国籍：中国。山西财经大学经济学学士，好意思国俄克拉荷马州梅达斯经济学院工商管束硕士，澳大利亚国立大学高等拜访学者，中央财经大学经济学博士。现任中央财经大学金融学院磨真金不怕火，兼任新时间信托股份有限公司独处董事。曾任山西财经大学计统系讲师、山西财经大学金融学院副磨真金不怕火、中央财经大学独处学院（筹）磨真金不怕火、副院长、中央财经大学金融学院副院长等职。付磊（Fu Lei）先生，独处董事。国籍：中国。都门经济贸易大学管束学博士。现任都门经济贸易大学管帐学院磨真金不怕火、博士生导师。兼任中邦交易管帐学会常务理事、中国内部审计协会理事、中国管帐学会管帐史专科委员会主任、北京管帐学会常务理事、北京总管帐师协会学术委员，江河创建集团股份有限公司独处董事、北京九强生物本事股份有限公司独处董事、航天长征化学工程股份有限公司独处董事、国投泰康信托有限公司独处董事等职。 2、监事中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 12 卢井泉（LU Jingquan）先生，监事，国籍：中国。南京政事学院法学硕士。历任空军指引学院教员、中国银行总行机关党委组织部副部长、武汉中北支行副行长、企业年金理事会高等司理、投资银行与资产管束部高等交游员。赵蓓青（ZHAO Beiqing）女士，职工监事，国籍：中国，研究生学历。历任辽宁省证券公司上海总部交游员、天治基金管束有限公司交游员、中银基金管束有限公司交游员、交游阁下。现任中银基金管束有限公司交游部总司理。 3、管束层成员张家文（ZHANG Jiawen）先生，董事、实施总裁。简历见董事会成员先容。欧阳向军（Jason X. OUYANG）先生，督察长。国籍：加拿大。中国证券业协会-沃顿商学院高等管束培训班(Wharton-SAC Executive Program)毕业文凭，加拿大西部大学毅伟商学院(Ivey School of Business， Western University)工商管束硕士（MBA）和经济学硕士。2004 年加入中银基金管束有限公司，现任督察长。曾在加拿大太平洋集团公司、加拿大帝邦交易银行和加拿大伦敦东说念主寿保障公司等国外机构从事金融办事多年，曾经任蔚深证券有限使命公司（现英大证券）研究发展中心总司理、融通基金管束公司商场拓展总监、监察稽核总监和上海复旦大学国际金融系国际金融教研室主任、讲师。闫黎平（YAN Liping）女士，副实施总裁。国籍：中国。中国东说念主民大学法学院法学硕士。2019 年加入中银基金管束有限公司，现任副实施总裁。曾任南边基金管束股份有限公司总裁助理兼保障机构业务部总司理。赵永东（ZHAO Yongdong）先生，副实施总裁。国籍：中国。安徽大学经济学学士。 2021 年加入中银基金管束有限公司，现任副实施总裁。历任中国银行安徽省分行公司业务部副总司理，马鞍山分行党委通告、分行行长，安徽省分行个东说念主金融部总司理，公司金融部总司理，中国银行安徽省分行党委委员、分行副行长。陈卫星（CHEN Weixing）先生，副实施总裁，国籍：中国。中国东说念主民大学管帐学博士。 2022 年加入中银基金管束有限公司，现任副实施总裁。历任中国银行总行金融商场总部（托管投资服务）助理总司理、中国银行深圳市分行党委委员、行长助理、副行长、中国银行总行待业金融部副总司理。奚鹏洲（XI Pengzhou）先生，投资总监（固定收益），国籍：中国。复旦大学理学学士。2009 年加入中银基金管束有限公司，现任投资总监（固定收益）、固定收益投资部总中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 13 司理、基金司理，历任中国银行交游中心（上海）高等交游员、中银基金管束有限公司财富管束部总司理、国外与另类投资部总司理。李建（LI Jian）先生，投资总监（权益），国籍：中国。江西财经大学经济学学士。 2005 年加入中银基金管束有限公司，现任投资总监（权益）、权益投资部总司理、基金经理，历任中银基金管束有限公司固定收益投资部副总司理、多元投资部总司理。曾在深圳市有色金属财务有限公司研究部、谐和证券有限公司上海总部、恒泰证券有限公司、上海远东证券有限公司办事。程明（CHENG Ming）先生，业务总监（机构销售），国籍：中国。英国布鲁内尔大学交易金融硕士。2003 年加入中银基金管束有限公司，现任业务总监（机构销售）、董事会秘书、机构客户一部总司理，历任中银基金管束有限公司行政管束部总司理、东说念主力资源部总司理、董事会办公室总司理、国际业务部总司理、商场管束部总司理、北京分公司总司理。曾在中银国际证券有限使命公司办事，担任中银国际基金筹备组成员。陈宇（CHEN Yu）先生，首席信息官，国籍：中国。上海交通大学高等金融学院 EMBA 工商管束硕士、复旦大学软件工程硕士。2021 年加入中银基金管束有限公司，现任首席信息官。历任申银万国证券股份有限公司软件高等技俩司理，中银基金管束有限公司信息技术部总司理、职工监事，鑫元基金管束有限公司党委委员、副总司理兼首席信息官。邢科（XING Ke）先生，联席投资总监（固定收益），国籍：中国。中国东说念主民银行金融研究所经济学博士。2021年加入中银基金管束有限公司，现任联席投资总监（固定收益）。曾在国度外汇管束局中央外汇业务中心办事。历任国度外汇管束局中央外汇业务中心投资三处债券交游员，中国东说念主民银行驻好意思洲代表处纽约交游室交游员，中央外汇业务中心投资部交游处交游员，中央外汇业务中心投资一处欧元区债券组合司理，中央外汇业务中心投资部投资一组副阁下、阁下，国度外汇管束局中央外汇业务中心录用投资部录用一组阁下。 4、基金司理李建（LI Jian）先生，中银基金管束有限公司投资总监（权益）、权益投资部总司理，董事总司理(MD)，经济学学士。曾任谐和证券有限使命公司固定收益研究员，恒泰证券有限使命公司固定收益研究员，上海远东证券有限公司投资司理。2005 年加入中银基金管束有限公司，2007 年 8 月至 2011 年 3 月任中银货币基金基金司理，2008 年 11 月至 2014 年 3 月任中银增利基金基金司理，2010 年 11 月至 2012 年 6 月任中银双利基金基金司理，2011 年 6 月于今任中银转债基金基金司理，2012 年 9 月至 2020 年 5 月任中银稳健策略（原中中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 14 银保本）基金基金司理，2013 年 9 月于今任中银新讲演基金（原中银保本二号）基金司理， 2014 年 3 月于今任中银多策略羼杂基金基金司理，2014 年 6 月至 2015 年 6 月任中银聚利分级债券基金基金司理，2015 年 1 月于今任中银恒利基金基金司理，2018 年 9 月于今任中银双息讲演基金基金司理，2020 年 6 月于今任中银顺兴讲演基金基金司理，2021 年 1 月于今任中银顺泽讲演基金基金司理，2021 年 11 月于今任中银兴利稳健讲演基金基金经理。具有 25 证券从业年限。具备基金、证券、期货和银行间债券交游员从业经历。范锐（FAN Rui）先生，中银基金管束有限公司固定收益基金司理，金融学硕士。曾任万家基金管束有限公司研究员。2015 年加入中银基金管束有限公司，曾任固定收益基金司理助理。2019 年 10 月至 2020 年 12 月任中银盛利纯债基金基金司理，2020 年 8 月于今任中银永利基金基金司理，2020 年 10 月于今任中银产业债基金（原中银产业债一年定开基金）基金司理，2021 年 4 月于今任中银康享基金司理，2022 年 1 月于今任中银恒悦 180 天基金基金司理，2022 年 4 月于今任中银转债基金基金司理。具有 10 年证券从业年限。具备基金、证券从业经历。 5、投资决策委员会成员的姓名及职务主席：张家文（实施总裁）成员：欧阳向军（督察长）、奚鹏洲（投资总监（固定收益））、李建（投资总监（权益））、方明（专户投资部总司理）、李丽洋（研究部总司理）、王伟（权益投资部副总司理）、陈玮（固定收益投资部副总司理）列席：施扬（风险管束部总司理） 6、上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。（三）基金管束东说念主的职责 1、照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管束的不同基金财产分辨管束、分辨记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的商定确定基金收益分派决议，实时向基金份额执有东说念主分派收益； 5、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述； 6、编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； 7、计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 15 8、办理与基金财产管束业务步履相干的信息泄漏事项； 9、按照规矩召集基金份额执有东说念主大会； 10、保存基金财产管束业务步履的记录、账册、报表和其他相干而已； 11、以基金管束东说念主神态，代表基金份额执有东说念主利益阁下诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、相干法律法例和中国证监会规矩的其他职责。（四）基金管束东说念主的承诺 1、基金管束东说念主承诺基金管束东说念主承诺不从事违背《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息泄漏办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全的里面抑遏轨制，采纳有用措施，防守不法行为的发生。 2、基金管束东说念主偏激董事、监事、高等管束东说念主员和其他从业东说念主员的圮绝性行径（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）挣扎允地对待其管束的不同基金财产；（3）利用基金财产或职务之便为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；（4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、默示他东说念主从事相关的交游步履；（7）随意包袱，不按照规矩履行职责；（8）法律、行政法例有和中国证监会规矩圮绝的其他行径。 3、基金司理承诺（1）依影相干法律法例和基金合同的规矩，本着严慎发愤的原则为基金份额执有东说念主谋取最大利益；（2）不利用基金财产或职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；（3）不违背现行有用的相干法律法例、基金合同和中国证监会的相干规矩，不泄漏在职职期间明察的相干证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信息；（4）不从事挫伤基金财产和基金份额执有东说念主利益的证券交游偏激他步履。中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 16 （五）基金管束东说念主的里面抑遏轨制基金管束东说念主的里面抑遏体系是指为了留意和化解风险，保证正当合规策划运作，在充分商量表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管束办法、实施操作方法与抑遏措施而造成的系统。 1、里面抑遏的总体所在（1）保证公司策划运作严格驯顺国度相干法律法例和行业监管执法，造成称职策划、轨范运作的策划想想和策划理念；（2）留意和化解策划风险，提高策划管束效益，确保策划业务的稳健运行和受托资产的安全齐备，竣事公司的执续、踏实、健康发展；（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、齐备，确保公司对外信息泄漏及时、准确、合规。 2、里面抑遏的原则（1）健全性原则。里面抑遏包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个法子；教育健全的内控管束轨制和体系，作念到内控管束的全面袒护；（2）有用性原则。通过科学的内控管束方法和系统化的管束器具，建立合理的内控方法，赞誉内控轨制的有用实施，确保公司和基金的合规稳健运作，提高内控管束的有用性；（3）权责匹配原则。内控管束中的权益和使命在公司董事会、管束层、下属各单元（各部门、各分支机构、各层级子公司）及办当事人说念主员中进行合理分派和安排，作念到权责匹配，所有主体对其职责范畴内的违法行径应当承担相应的使命；（4）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保执相对独处，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作分离；（5）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立权责分明、相互制衡；在治理结构、机构树立及权责分派、业务经由等方面体现相互制约、相互监督的作用；（6）成本效益原则。公司运用科学化的策划管束方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏恶果；（7）防火墙原则。公司投资、交游、研究、商场营销等相干部门，应当在空间上和轨制上安妥阻挠，以达到留意风险的方针。对因业务需要明察里面信息的东说念主员，应制定严中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 17 格的批准方法和监督措施；（8）实时性原则。里面抑遏管束反应行业发展的新动向，实时体现法律法例、轨范性文献、监管政策、自律执法的最新要求，并赓续进行诊治和完善。 3、制定里面抑遏轨制效力的原则基金管束东说念主制定里面抑遏轨制应当合适国度相干法律法例、监管机构的规矩和行业监管执法；应当涵盖公司策划管束的各个法子，并宽广适用于每位职工；以审慎策划、留意和化解风险为起点；并跟着相干法律法例的诊治和公司策划政策、策划方针、策划理念等表里部环境的变化进行实时修改或完善。 4、里面抑遏的基本要素基金管束东说念主里面抑遏的基本要素主要包括抑遏环境、风险评估、抑遏措施、信息换取和里面监控。各要素之间相互撑执、缜密赓续，组成有机的里面抑遏举座。 5、里面抑遏的组织体系鼓舞会是基金管束东说念主的最高权力机构，依影相干法律法例和公司规矩阁下权益，并承担相应的使命。鼓舞会选举董事组成董事会，董事会下设风险管束委员会、审计委员会和东说念主事薪酬委员会。监事依照法律法例和公司规矩的规矩，对公司策划管束步履、董事和公司管束层的行径阁下监督权。基金管束东说念主通过从上至下的有序组织体系，有用贯彻里面控制轨制，竣事里面抑遏所在。 6、里面抑遏的主要内容基金管束东说念主教育里面抑遏和风险留意的三说念防地，建立并执续完善研究和投资决策、交游实施、商场营销、家具研发、基金运营业务、风险管束、法律合规、里面审计、信息系统管束、危急处理、信息泄漏、财务管束、东说念主力资源管束等各业务法子的体系和轨制，造成科学有用、职责明晰的里面抑遏机制。 7、基金管束东说念主对于里面抑遏的声明（1）基金管束东说念主终点声明以上对于里面抑遏的泄漏真实、准确；（2）基金管束东说念主承诺将根据商场环境的变化和业务的发展赓续完善里面抑遏轨制。中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 18 三、基金托管东说念主（一）基金托管东说念主概况 1、基本情况称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）教育日历：1987年4月8日注册地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦注册成本：252.20亿元法定代表东说念主：缪建民行长：王良（拟任）资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息泄漏负责东说念主：张燕 2、发展概况招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家统统由企业法东说念主执股的股份制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月顺利地刊行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采纳国际会计圭臬上市的公司。2006年9月又顺利刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968），10月5日阁下H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。抑遏2022年3月31日，本集团总资产94，153.79亿元东说念主民币，高等法下成本充足率17.29%，权重法下成本充足率 14.50%。 2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会应允，改名为资产托管部，现下设业务管束团队、基金券商家具团队、银保信托家具团队、待业金团队、交游与算帐团队、技俩管束团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、系统与数据团队 9 个职能团队，现存职工 117 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务经历，成为国内第一家取得该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，端庄办理基金托管业务。招商银行当作托管业务禀赋最全的交易银行，领有证券投资基金托管、受托投资管束托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 19 托管（QDII）、世界社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托把柄试点存托东说念主等业务经历。招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管束念和“钞票所托、坚守承诺”的托管中枢价值，开创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的钞票”为历史使命，赓续编削托管系统、服务和家具：在业内领先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6 心”托管服务圭臬，首家发布私募基金绩效分析讲述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，顺利托管国内第一只券商谐和伙产管束规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、第一只股权私募基金、第一家竣事货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转动，得到了同行认同。招商银行资产托管业务执续稳健发展，社会影响力赓续普及，四度蝉联获《财资》“中国最好托管专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内惟一取得该奖项的托管银行；“托管通”取得国内《银群众》2016 中国金融编削“十佳金融家具编削奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管束“金贝奖”“最好资产托管银行”。 2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银群众》2017 中国金融编削“十佳金融家具编削奖”；8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银群众》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管束系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双普及”金点子决议二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经巨擘媒体《亚洲银群众》“中国年度托管银行奖”； 12 月荣膺 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行” 奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 20 1 月，荣膺中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；1 月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，荣获国新投资有限公司“2021 年度优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”。（二）主要东说念主员情况缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。十九届中央候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管束有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资管束有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。王良先生，本行党委通告、拟任本公司行长，兼任财务负责东说念主、董事会秘书。中国东说念主民大学货币银行学硕士，高等经济师。1995年6月加入本行，2001年10月起历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月起任本行行长助理兼北京分行行长，2013年11 月起不再兼任本行北京分行行长，2015年1月起任本行副行长，2016年11月起兼任本行董事会秘书，2019年4月起兼任本行财务负责东说念主并不再兼任本行董事会秘书，2019年8月起担任本行实施董事。2021年8月起任本行常务副行长兼财务负责东说念主、董事会秘书。2022年4月 18日起全面主执本行办事。汪建中先生，本行副行长，1991 年加入本行；2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本行长沙分行行长，总行公司银行部副总司理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行行长；2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融抽象管束部总司理、政策客户部总司理；2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分行行长；2017 年 4 月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行长。孙乐女士，招商银行资产托管部主要负责东说念主，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 21 银行于今，历任招商银行合肥分行风险抑遏部副司理、司理、信贷管束部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训诫，在风险管束、信贷管束、公司金融、资产托管等范畴有真切的研究和丰富的实务训诫。（三）基金托管业务策划情况抑遏 2022 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1051 只证券投资基金。 (四) 托管东说念主的里面抑遏轨制 1、里面抑遏所在招商银行确保托管业务严格驯顺国度相干法律法例和行业监管轨制，坚执称职策划、轨范运作的策划理念；造成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，留意和化解策划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞裂缝、消除隐患，保证业务稳健运行的风险抑遏轨制，确保托管业务信息真实、准确、齐备、实时；确保内控机制、体制的赓续改进和各项业务轨制、经由的赓续完善。 2、里面抑遏组织结构招商银行资产托管业务建立三级里面抑遏及风险留意体系：一级里面抑遏及风险留意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防守和抑遏；二级里面抑遏及风险留意是招商银行资产托管部教育稽核监察团队，负责部门里面风险防守和抑遏；三级里面抑遏及风险留意是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，效力内抑遏衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。 3、里面抑遏原则（1）全面性原则。里面抑遏袒护各项业务过程和操作法子、袒护所有团队和岗亭，并由全部东说念主员参与。（2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管束轨制的建立均以留意风险、审慎策划为起点，体现“内控优先”的要求。（3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保执相对独处，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抑遏的查验、评价部门独处于里面中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 22 抑遏的建立和实施部门。（4）有用性原则。里面抑遏有用性包含里面抑遏设想的有用性、里面抑遏实施的有效性。里面抑遏设想的有用性是指里面抑遏的设想袒护了所有应柔软的纰谬风险，且设想的风险应付措施安妥。里面抑遏实施的有用性是指里面抑遏约略按照设想要求严格有用执行。（5）安妥性原则。里面抑遏安妥招商银行托管业务风险管束的需要，并约略跟着托管业务策划政策、策划方针、策划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行阅兵和完善。（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面阻挠，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留意的方针。（7）纰谬性原则。里面抑遏在竣事全面抑遏的基础上，关着纰谬托管业务纰谬事项和高风险法子。（8）制衡性原则。里面抑遏约略竣事在托管组织体系、机构树立、权责分派及业务经由等方面造成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。 4、里面抑遏措施（1）完善的轨制教育。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管束、家具受理、管帐核算、资金算帐、岗亭管束、档案管束和信息管束等方面制定一系列规章轨制，保证资产托管业务科学化、轨制化、轨范化运作。（2）业务信息风险抑遏。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施，采纳加密、直连方式传输数据，数据实施异域实时备份，所有的业务信息须经过严格的授权方能进行拜访。（3）客户而已风险抑遏。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户而已严格守密，除法律法例和其他相干规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄露。（4）信息本事系统风险抑遏。招商银行对信息本事系统机房、权限管束实行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，所有电脑树立密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采纳两地三中心的济急备份管束措施等，保证信息本事系统的安全。（5）东说念主力资源抑遏。招商银行资产托管部通过建立精良的企业文化和职工培训、激中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 23 励机制、加强东说念主力资源管束及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用的进行东说念主力资源管理。（五）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和方法根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》等相干法律法例的规矩及基金合同、托管合同的商定，对基金投资范畴、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务法子中，基金托管东说念主对基金管束东说念主发送的投资指示、基金管束东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违背法律法规、基金合同的指示拒却实施，独立即见告基金管束东说念主。基金托管东说念主如发现基金管束东说念主依据交游方法照旧奏效的投资指示违背法律、行政法例和其他相干规矩，或者违背基金合同商定，实时以书面神气见告基金管束东说念主进行整改，整改的时限应合适法律法例及基金合同允许的诊治期限。基金管束东说念主收到见告后应实时查对阐明并以书面神气向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主见告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 24 四、相干服务机构（一）基金份额发售机构 1、直销机构中银基金管束有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦10楼、11楼、26楼、45楼法定代表东说念主：章砚电话：（021）38834999 传真：（021）50960970 1）中银基金管束有限公司直销中心柜台地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦10楼客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566 电子信箱：clientservice@bocim.com 赓续东说念主：曹卿 2）中银基金管束有限公司电子直销平台本公司电子直销平台包括：官方微折服务号（在微信中搜索公众号“中银基金”并遴荐柔软）中银基金官方APP客户端（在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载安设）客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566 电子信箱：clientservice@bocim.com 赓续东说念主：朱凯 2、销售机构 1）中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区回复门内大街 1 号客户服务电话：95566 2）招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 25 客服电话：95555 3）中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区回复门内大街 55 号客服电话：95588 4）中国教育银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 25 号客户服务电话： 95533 5）交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路 188 号客服电话：95559 6）中信银行股份有限公司注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼客服电话：95558 7）中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区回复门内大街 2 号客服电话：95568 8）中原银行股份有限公司注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号客服电话：95577 9）南洋交易银行（中国）有限公司注册地址：中国（上海）摆脱贸易检修区浦明路 898 号 13 层至 16 层、18 层至 20 层客服电话：95327中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 26 10）兴业银行股份有限公司注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦客服电话：95561 11）上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东沿途 12 号赓续电话：95528 12）吉祥银行股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号客服电话：95580 13）宁波银行股份有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号客服电话：95574 14）华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号客户服务电话：95318 15）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号客户服务热线：95525 16）国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国(上海)摆脱贸易检修区商城路 618 号客户服务热线：95521 公司网站：www.gtja.com中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 27 17）中国国际金融股份有限公司注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层客户服务热线：(+86-10) 65151166 18）吉祥证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层客户服务热线：95511-8 19）上海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元客户服务热线：4008219031 20）上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层客户服务热线：95021/4001818188 21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室客户服务热线：4000-766-123 22）上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号客户服务热线：4007009665 23）信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼客户服务热线：95321 24）天投合资参谋人有限公司中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 28 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 客户服务热线：010-66045577 25）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼客户服务热线：4008888108 26）中国星河证券股份有限公司注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 客户服务热线：95551 或 4008888888 27）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座客户服务热线：95548 28）广发证券股份有限公司注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室客户服务热线：95575 29）申万宏源证券股份有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层客户服务电话：95523、4008895523 30）中信证券（山东）有限使命公司注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 客户服务热线：95548 31）华福证券股份有限公司注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 29 客户服务电话：95547 32）安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 33）海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路 689 号客户服务热线：95553 34）中泰证券股份有限公司注册地址：济南市市中区经七路 86 号客户服务热线：95538 35）渤海证券股份有限公司注册地址：天津经济本事开发区第二大街 42 号写字楼 101 室客户服务热线：4006515988 36）国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层客户服务热线：4008188118 37）申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室客户服务电话：95523、4008895523 38）天风证券股份有限公司注册地址：武汉东湖新本事开发区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层客户服务热线：95391 公司网站：www.tfzq.com中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 30 39）珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 客户服务热线：020-89629066 40）上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室客户服务热线：400-032-5885 41）浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室客户服务热线：952555 42）京东肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 客户服务热线：95118 43）中银国际证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层客户服务热线：4006208888 44）南京苏宁基金销售有限公司注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号客户服务热线：95177 45）北京度小满基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室客户服务热线：95055-4 46）北京雪球基金销售有限公司中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 31 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室客户服务热线：400-159-9288 47）北京中植基金销售有限公司注册地址：北京市经济本事开发区宏达北路 10 号五层 5122 室客户服务热线：400-8980-618 48）阳光东说念主寿保障股份有限公司注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层客户服务热线：95510 49）中信证券华南股份有限公司注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室客户服务热线：95548 50）中信期货有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座 13 层 1301-1305、 14 层客户服务热线：4009908826 51）腾安基金销售(深圳)有限公司注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）客户服务热线：95017（拨通明转 1 转 8） 52）中国东说念主寿保障股份有限公司注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号客户服务热线：95519 公司网站：www.e-chinalife.com中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 32 53）中国中金钞票证券有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 客户服务热线：95532 54）鼎信汇金（北京）投资管束有限公司注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室客户服务热线：400-158-5050 55）深圳市前海排排网基金销售有限使命公司注册地址：深圳市福田区福强路文化创意园 310 栋 5 层客户服务电话：400-680-3928 56）奕丰基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 客户服务热线：400-684-0500 57）国金证券股份有限公司注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号客户服务电话：95310 58）东方钞票证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼客户服务热线：95357 59）湘财证券股份有限公司注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼客户服务热线：95351 公司网站：www.xcsc.com中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 33 60）上海万得基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦客户服务热线:400-799-1888 公司网站:www.520fund.com.cn" 61）诺亚正行基金销售有限公司公司地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳创谷 2 号楼客户服务热线:4008215399 62）华宝证券股份有限公司注册地址：中国(上海)摆脱贸易检修区浦电路 370 号 2、3、4 层客户服务热线：400-820-9898 63）上海基煜基金销售有限公司公司地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室客户服务热线: 400-820-5369 64）上海联泰基金销售有限公司注册地址：中国（上海）摆脱贸易检修区富特北路 277 号 3 层 310 室客户服务热线：400-118-1188 65）华金证券股份有限公司注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室客户服务热线：956100 66）恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易抽象楼客户服务热线：95575 67）宜信普泽（北京）基金销售有限公司中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 34 注册地址：北京市向阳区开国路 118 号 24 层 2405、2406 客户服务电话：400-609-9200 68）北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 客户服务电话：400-619-9059 69）泰信钞票基金销售有限公司注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 客户服务热线:400-004-8821 70）嘉实钞票管束有限公司注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号客户服务热线:400-021-8850 71）济安钞票（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 客户服务热线: 400-673-7010 72）上海长量基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室客服电话：4008202899 公司网站：www.erichfund.com 基金管束东说念主可根据相干法律法例的要求，遴荐其它合适要求的机构销售本基金，并在基金管束东说念主网站公示。（二）注册登记机构称呼：中国证券登记结算有限使命公司地址：北京市西城区太平桥大街 17 号中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 35 法定代表东说念主：于文强赓续东说念主：赵亦清电话：4008058058 传真：010-50938991 （三）出具法律办法书的讼师事务所和承办讼师称呼：上海通力讼师事务所住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼负责东说念主：韩炯电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 赓续东说念主：早晨承办讼师：吕红、早晨（四）审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师称呼：安永华明管帐师事务所（特殊平凡合伙）住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层实施事务合伙东说念主：毛鞍宁电话： 010-58153000 传真： 010-85188298 赓续东说念主：陈露承办管帐师：陈露、徐雯中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 36 五、基金的召募本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息泄漏办法》等相干法律法例、其他有权机构颁布的轨范性文献及基金合同，经 2011 年 4 月 27 日中国证监会证监许可【2011】608 号文献核准召募。本基金为契约型怒放式债券型基金，基金存续期间为不如期。本基金自 2011 年 5 月 30 日起早先发售，召募期间基金份额净值为东说念主民币 1.000 元，按运行面值发售。抑遏 2011 年 6 月 24 日召募合束共召募基金份额 2，609，435，161.67 份，有用认购户数为 12220 户。中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 37 六、基金合同的奏效根据相干规矩，本基金空闲基金合同奏效条件，基金合同已于 2011 年 6 月 29 日端庄奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管束东说念主端庄早先管束本基金。基金合同奏效后，自 2014 年 8 月 8 日起，承接二十个办事日出现基金份额执有东说念主数目起火二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管束东说念主应当在如期讲述中给以泄漏；承接六十个办事日出现前述情形的，基金管束东说念主应当向中国证监会讲述并提倡处罚决议，如转换运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额执有东说念主大会进行表决。中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 38 七、基金份额的申购与赎回（一）申购与赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管束东说念主在招募说明书或其他相干公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管束东说念主网站公示。若基金管束东说念主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管束东说念主另行公告。（二）申购与赎回的怒放日实时候 1、怒放日及怒放时候投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证券交游所的一样交游日的交游时候，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时候变更或其他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的相干规矩在指定媒介上公告。 2、申购、赎回早先日及业务办理时候本基金管束东说念主已于 2011 年 7 月 25 日起早先办理本基金基金份额的日常申购和赎回业务，笃定请参见基金管束东说念主于 2011 年 7 月 23 日发布的《中银转债增强债券型证券投资基金怒放日常申购、赎回、转换及如期定额投资业务公告》。基金管束东说念主不得在基金合同商定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回。投资东说念主在基金合同商定之外的日历和时候提倡申购、赎回恳求且基金管束东说念主或注册登记机构阐明经受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。（三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的基金份额净值为基准进行计较； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求； 3、赎回效力“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后纪律进行端正赎回； 4、当日的申购与赎回恳求不错在基金管束东说念主规矩的时候以内拆除； 5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错在履行安妥方法后，采纳舞动定价机制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则和操作轨范须遵影相干法律法例以及监中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 39 管部门、自律执法的规矩。基金管束东说念主可根据基金运作的试验情况照章对上述原则进行诊治。基金管束东说念主必须在新执法早先实施前依照《信息泄漏办法》的相干规矩在指定媒介上公告。（四）申购与赎回的方法 1、申购和赎回的恳求方式投资东说念主必须根据销售机构规矩的方法，在怒放日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回的恳求。投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回恳求时须执有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效。 2、申购和赎回恳求的阐明基金管束东说念主应以交游时候收尾前受理申购和赎回恳求确今日当作申购或赎回恳求日 (T 日)，在一样情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐明。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询恳求的阐明情况。基金销售机构对申购恳求的受理并不代表恳求一定成功，而仅代表销售机构照实吸收到恳求。申购的阐明以注册登记机构的阐明遗弃为准。 3、申购和赎回的款项支付申购采纳全额缴款方式，若申购资金在规矩时候内未全额到账则申购不能功。若申购不能功或无效，基金管束东说念主或基金管束东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项退还给投资东说念主。投资东说念主赎回恳求顺利后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相干条目处理。（五）申购与赎回的数额抑遏 1、投资东说念主申购时，每次最低申购金额为 10 元东说念主民币，在直销网点的每次最低申购金额为 10，000 元东说念主民币。投资东说念主当期分派的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的抑遏。投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计执有基金份额不设上限抑遏。法律法例、中国证监会另有规矩的除外。 2、投资东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。 3、基金管束东说念主可根据商场情况，在法律法例允许的情况下，诊治上述对申购的金额和赎回的份额的数目抑遏，基金管束东说念主必须在诊治前依照《信息泄漏办法》的相干规矩在中银转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 40 指定媒介上公告。 4、当经受申购恳求对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在纰谬不利影响时，基金管束东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。具体请参见相干规矩。 5、基金管束东说念主可与销售机构商定，对投资东说念主录用销售机构代为办理基金申购与赎回的，代销机构不错按照录用代理合同的相干规矩办理，无须驯顺以上抑遏。（六）申购用度和赎回用度注 1：就赎回费率的计较而言， 1 年指 365 日，2 年 730 日，依此类推。寂寞寂寞就好在线播放

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